出让投顾公司 转让证券投资咨询

转让投顾牌照

作为拥有金融牌照的收转经纪人，我们可以提供转让投顾牌照的产品服务。本文将介绍投顾牌照的优势和特点，以及相关的行业特征、审批要求、转让流程、风险规避和可开展的业务等方面的知识。

一、投顾牌照的优势和特点

投资顾问（Investment Advisor，IA），简称投顾，是以提供投资咨询服务为主要业务的从业机构。具备投资顾问业务资格证书的机构，即拥有投资顾问牌照。投顾牌照证明了机构在金融行业中具有从事投资咨询业务的资·质，其优势和特点如下

1. 可为客户提供投资咨询服务。投顾牌照机构可为客户提供投资组合的分析、匹配、优化和管理等服务，帮助客户制定适合自己的投资计划和策略。

2. 有较高的信誉度和专业性。拥有投顾牌照证明机构在投资咨询领域有一定的经验和能力，并且受到了金融监管机构的监管和审核。

3. 可扩展服务范围。拥有投顾牌照的机构可在投资咨询服务基础上，扩展投资管理、资产托管等相关服务，综合提升服务水平和客户满意度。

二、行业特征和审批要求

投顾牌照机构需要满足以下审批要求

1. 具备注册资本金。注册资本金Zui低为1000万元人民币（或等值外币）。

2. 需要有具备专业技术、管理能力和职业道德等方面的人员。需要至少有10名具有相关从业经验的人员，其中至少有5名具有5年以上相关从业经验，并拥有投资顾问从业资格证书。

3. 投顾服务范围必须明确。投顾服务内容必须明确具体，且符合国家相关法律法规的规定。

4. 机构需实行风控管理制度。需要建立和完善风险评估、风控管理、信息披露和投资者保护等制度。

5. 须完成金融监管部门的审批程序。投顾牌照机构需要根据规定向金融监管部门申请批准。