转让私募证券公司 出让私募基金管理人
更新时间:2024-03-09 09:00:00
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详细介绍
私募证券公司转让——包含3+3投顾
私募证券公司转让的审批要求和规避风险策略
1. 审批要求
私募基金管理人的牌照转让是要经过严格的监管和审批的。中国证监会严格审查申请文件,对于违规牌照的转让,一经查实将对卖家和买家做出严格的处罚措施。客观地看,私募基金管理人牌照转让业务是很难通过审批的,业内专业人士和资·深律师的协助是必不可少的。具体的审批要求如下
(1)申请书、备案材料
(2)履职情况、违纪违规·处罚
(3)管理人、股东及相关从业人员资格证书
(4)管理人涉及的法律诉讼记录、金融危机记录
(5)管理人及股东的风险管理、合规管理、反洗钱情况
2. 规避风险
在私募证券公司转让过程中,规避风险是非常重要的。我们有以下几个方法来规避风险
(1)保证资金来源合法 买家要求卖家提供资金用途和来源证明
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