私募证券公司转让——包含3+3投顾

私募证券公司转让的审批要求和规避风险策略

1. 审批要求

私募基金管理人的牌照转让是要经过严格的监管和审批的。中国证监会严格审查申请文件，对于违规牌照的转让，一经查实将对卖家和买家做出严格的处罚措施。客观地看，私募基金管理人牌照转让业务是很难通过审批的，业内专业人士和资·深律师的协助是必不可少的。具体的审批要求如下

（1）申请书、备案材料

（2）履职情况、违纪违规·处罚

（3）管理人、股东及相关从业人员资格证书

（4）管理人涉及的法律诉讼记录、金融危机记录

（5）管理人及股东的风险管理、合规管理、反洗钱情况

2. 规避风险

在私募证券公司转让过程中，规避风险是非常重要的。我们有以下几个方法来规避风险

（1）保证资金来源合法 买家要求卖家提供资金用途和来源证明